公司治(zhi)理
實踐背景
國內外礦業(ye)市場持續低迷(mi)，公(gong)司應對(dui)去產能(neng)化(hua)、去庫存化(hua)和(he)去金(jin)融(rong)化(hua)的(de)壓(ya)力持續增(zeng)加(jia)。股東等利益相關(guan)方更加(jia)關(guan)注公(gong)司決策和(he)運營的(de)管理過程，對(dui)公(gong)司治理的(de)透(tou)明提出了(le)更高要求。
實踐理念
我們高(gao)(gao)度(du)重視(shi)公司(si)(si)治理的規范化、制度(du)化和透明(ming)(ming)化，不斷(duan)增強內(nei)部(bu)管理與控制能(neng)力(li)(li)，推進治理結構的不斷(duan)優化，逐步使體制更加(jia)健全、科學，提升公司(si)(si)戰(zhan)略決策能(neng)力(li)(li)，建立(li)起高(gao)(gao)效透明(ming)(ming)，有競爭(zheng)力(li)(li)的公司(si)(si)治理文化。
實質性議題
決策(ce)機制、合規管(guan)理(li)、風險防控、廉潔從業。
決策機制
公司(si)是(shi)按照(zhao)《中(zhong)華人民共和國(guo)(guo)(guo)(guo)全民所有制工業(ye)企(qi)業(ye)法》注冊的國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)。國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)(guo)(guo)資委(wei)代表國(guo)(guo)(guo)(guo)家履(lv)行出(chu)資人職責，國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)院向公司(si)派(pai)駐(zhu)監事(shi)團(tuan)隊，依照(zhao)《國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)監事(shi)會暫(zan)行條例》對國(guo)(guo)(guo)(guo)有大中(zhong)型企(qi)業(ye)資產保(bao)值增值實施(shi)監督。
公(gong)(gong)司(si)嚴格(ge)遵循《公(gong)(gong)司(si)法(fa)》和國(guo)(guo)家(jia)相關要求，構建規范(fan)的(de)現代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)制(zhi)度(du)。中鋁公(gong)(gong)司(si)成為國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)資委確定的(de)董事會試(shi)點(dian)企(qi)(qi)(qi)業(ye)，根據十八(ba)屆(jie)三中全會關于推動國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)完善(shan)現代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)制(zhi)度(du)的(de)精(jing)神(shen)，按照國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)資委推進規范(fan)董事會試(shi)點(dian)建設的(de)要求，推進公(gong)(gong)司(si)董事會建設，完善(shan)法(fa)人治(zhi)理結構和公(gong)(gong)司(si)管控(kong)(kong)體系(xi)，明確決策邊界和程序(xu)，保持制(zhi)衡和協(xie)調，防控(kong)(kong)風險，保證公(gong)(gong)司(si)運行(xing)依法(fa)、合規、高效。
上市公司
公司控股(gu)或者(zhe)管(guan)理(li)的上(shang)市(shi)公司按照《公司法》和現代企業管(guan)理(li)制(zhi)度要求，設(she)置(zhi)股(gu)東大(da)會(hui)、董事(shi)(shi)會(hui)、監(jian)事(shi)(shi)會(hui)，嚴格按照證監(jian)會(hui)和證券市(shi)場所在國法律法規要求，建章立制(zhi)，規范運作。
非上市公司
公司(si)所(suo)屬或者管(guan)理(li)(li)的非上市公司(si)，依托黨委會、職(zhi)工(gong)(gong)(gong)代(dai)表(biao)大(da)會和工(gong)(gong)(gong)會，充分(fen)發(fa)揮(hui)集體決策(ce)和職(zhi)工(gong)(gong)(gong)民(min)主管(guan)理(li)(li)、民(min)主監督(du)作用，重(zhong)大(da)決策(ce)按照《公司(si)章程》接受職(zhi)工(gong)(gong)(gong)代(dai)表(biao)大(da)會審議(yi)。非上市公司(si)每年(nian)召開職(zhi)工(gong)(gong)(gong)代(dai)表(biao)大(da)會，企業(ye)領導向職(zhi)工(gong)(gong)(gong)代(dai)表(biao)報告經營管(guan)理(li)(li)和重(zhong)大(da)事項(xiang)(xiang)決策(ce)與執行情況。涉及職(zhi)工(gong)(gong)(gong)切身(shen)利益的改革、分(fen)配、福(fu)利等事項(xiang)(xiang)均由職(zhi)工(gong)(gong)(gong)代(dai)表(biao)大(da)會討(tao)論(lun)通過(guo)。
合規管理
公(gong)(gong)司及所屬企業(ye)嚴(yan)格遵循有關法律法規(gui)和公(gong)(gong)司經(jing)營管理制度，完(wan)善以(yi)內部控制為基礎(chu)的預防和懲(cheng)治腐(fu)敗體系，做(zuo)好風險防控，依法合規(gui)經(jing)營。公(gong)(gong)司未(wei)發(fa)生重(zhong)大違規(gui)事件。
????我們繼續強化(hua)(hua)內部(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)體系(xi)(xi)建(jian)設(she)，出臺(tai)了《內控(kong)(kong)評價(jia)制(zhi)度》，完善(shan)制(zhi)度體系(xi)(xi)；通過普(pu)法教(jiao)育、合(he)同管(guan)理培訓、標準化(hua)(hua)建(jian)設(she)，推(tui)進合(he)規文化(hua)(hua)與公(gong)司(si)日常(chang)管(guan)理的(de)融(rong)合(he)；將重(zhong)大投(tou)資項目審計和企業常(chang)規審計相(xiang)結合(he)，實施管(guan)理的(de)全流程監控(kong)(kong)；按照404法案和《企業內部(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)基本規范》、《上(shang)市(shi)公(gong)司(si)內部(bu)(bu)(bu)指引》對上(shang)市(shi)公(gong)司(si)的(de)內部(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)進行檢查(cha)、評價(jia)，確保(bao)內部(bu)(bu)(bu)體系(xi)(xi)的(de)規范運行。
風險防控
????我們聚焦(jiao)重(zhong)要風(feng)(feng)險(xian)點，增強公(gong)司(si)預防和管控風(feng)(feng)險(xian)的能力，完善了具有公(gong)司(si)特色的風(feng)(feng)險(xian)管控體系。
完善風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理體系建設。在(zai)總部和(he)板塊層面開(kai)展(zhan)了重(zhong)大項(xiang)(xiang)目風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)評估機制(zhi)和(he)信用風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理體系建立(li)的專項(xiang)(xiang)工(gong)作(zuo)(zuo)，同時組(zu)織下(xia)屬企(qi)業根(gen)據本企(qi)業重(zhong)大風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)實際情況，由重(zhong)點部門牽(qian)頭，有(you)針對(dui)性地制(zhi)定重(zhong)大風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)專項(xiang)(xiang)管(guan)(guan)理工(gong)作(zuo)(zuo)計(ji)劃，有(you)序開(kai)展(zhan)相關工(gong)作(zuo)(zuo)。出臺分類(lei)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理報(bao)告。我們組(zu)織編(bian)制(zhi)了8個專項(xiang)(xiang)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)分析報(bao)告和(he)3類(lei)企(qi)業風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)分析報(bao)告，加強(qiang)公司風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理工(gong)作(zuo)(zuo)的交流和(he)學習，編(bian)制(zhi)下(xia)發《中國鋁業公司全面風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理匯(hui)總監(jian)控報(bao)告管(guan)(guan)理暫行規定》，確(que)保各類(lei)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)信息(xi)及時傳遞到公司管(guan)(guan)理層，充分發揮風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)監(jian)控與預警(jing)的作(zuo)(zuo)用。
廉潔從業
規范職務消費
????我們重(zhong)點推進已出臺制度(du)的(de)落實。開展(zhan)板塊公司執行(xing)領(ling)導人員職務消費制度(du)情況專項(xiang)檢查，成立(li)由紀(ji)檢監察(cha)、財務、審(shen)計(ji)部(bu)門組成的(de)專項(xiang)檢查組，對板塊公司和實體企業進行(xing)普遍檢查。
從(cong)(cong)制度建設方面(mian)加(jia)強(qiang)指導，促進各(ge)單位(wei)不斷細化完善相(xiang)關(guan)舉措；從(cong)(cong)預(yu)算(suan)管(guan)理方面(mian)加(jia)以(yi)規(gui)范，促使企(qi)業從(cong)(cong)嚴控(kong)(kong)制業務(wu)招待、公務(wu)車輛(liang)、培訓及(ji)出(chu)國（境(jing)）考察等費用預(yu)算(suan)，對各(ge)單位(wei)年度領導人員職務(wu)消費分(fen)項預(yu)算(suan)進行認(ren)真審(shen)核，從(cong)(cong)嚴控(kong)(kong)制費用支出(chu)；從(cong)(cong)費用報(bao)銷方面(mian)加(jia)強(qiang)管(guan)理，規(gui)范報(bao)銷審(shen)批(pi)，嚴格程序。
反商業賄賂
我(wo)們嚴格遵守企業(ye)公民(min)道德，堅持守法(fa)經營(ying)，建立健全反商業(ye)賄(hui)賂機制，將反商業(ye)賄(hui)賂納入經營(ying)決策和日常管(guan)理，認真履行對公平運營(ying)的承諾，接受政府和社會公眾的監督。